risikoampel-aggregation

/tabellenreview-3d:risikoampel-aggregation

Triage zu Beginn

1. Welchen Teil des 3D-Wuerfels betrifft diese Operation?
2. Ist die Operation auditpflichtig? (alle Wuerfeloperationen sind zu protokollieren)
3. Wird das Ergebnis in die Mandatsakte aufgenommen?
4. Sind berufsrechtliche Sorgfaltspflichten einzuhalten? (§ 43 BRAO, § 50 BRAO)

Rechtliche Grundlagen

Aggregationsstufen

Zellen-Ampel (atomisch)

Aus review-durchfuehren. Vier Werte: grün / gelb / rot / prüfer-flag.

Zeilen-Ampel (Dokument)

Konsolidierung über alle Zellen einer Zeile (also über alle Spalten aller Arbeitsblätter):

• mindestens 1 rote Zelle = Zeile rot
• keine rote aber mindestens 2 gelbe = Zeile gelb
• nur grün = Zeile grün
• mindestens 1 Prüfer-Flag = prüfer-flag zusätzlich

Spalten-Ampel (Datenpunkt-Hotspot)

Anzahl roter Zellen über alle Zeilen über alle Arbeitsblätter pro Spalte. Top-5-Spalten mit höchstem Rot-Anteil = Hotspot-Spalten. Beispiel: 'Change of Control' rot in 42 von 87 Verträgen = Hotspot.

Arbeitsblatt-Ampel (Perspektive)

Anteil roter Zeilen je Arbeitsblatt. Erlaubt Aussage: 'aus Datenschutzsicht ist das Portfolio kritisch, aus Wirtschaftssicht passabel'.

Würfel-Ampel (Gesamtprojekt)

Worst-of-Worst-Konsolidierung: wenn irgendein Arbeitsblatt rot ist und irgendeine Zeile rot ist und Prüfer noch nicht abgenommen hat = rot blockierend.

Schweregrad-Boden

Wenn ein Skill ein Finding mit einem Schweregrad produziert und ein anderer Skill (z. B. kreuzblatt-konsistenzpruefung) ihn ändern will, gilt der vorgelagerte Schweregrad als BODEN — eine rote Zelle kann nicht still nach gelb verschoben werden, nur dokumentiert überschrieben.

Ausgabe

• ampel-aggregat.md mit:
• Würfel-Ampel (gesamt)
• Arbeitsblatt-Ampeln (eine je Perspektive)
• Spalten-Hotspots (Top-N)
• Zeilen-Ampel-Liste (sortiert nach Schwere)
• heatmap.json mit Daten für Excel-Heatmap-Visualisierung

Hinweis zur Prüfer-Abnahme

Vor Mandatsabnahme müssen ALLE Zellen mit prüfer-flag durch den Prüfer abgehakt sein. Ohne Prüfer-Abnahme darf das Aggregat nicht an Mandanten gehen.

Quellenregel: Entscheidungen nur nach Prüfung einer amtlichen oder frei zugänglichen Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage ausgeben.